2017年7月24日 北京 日前 BureauvanDijk在全网发布首个 合规 指南――《企业所有权与合规指南》 以下简称 指南 并同步在中国发布中文版本 与此同时 BureauvanDij

　　(2017年7月24日，北京)日前，Bureau van Dijk在全网发布首个“合规”指南――《企业所有权与合规指南》(以下简称“指南”)，并同步在中国发布中文版本。与此同时，Bureau van Dijk 亚太区负责人Michael Klentz表示，将整合旗下Orbis、Osiris、Zephyr等多款产品及Catalyst系列解决方案，致力于帮助政府、银行、企业规避“合规风险”，使其得到更为良性的发展。

　　完善合规风险机制势在必行

　　全球执法环境日趋严厉，跨境调查越来越常见，并再次强调个人责任。以美国为例，据统计，2016年共对26家企业进行《反海外腐败法》执法行动，处罚罚金高达24亿美元。而伴随国内监察体制改革、《反不正当竞争法》修订草案的推出、以及失信联合惩戒力度的加强，均反映了近年来中国政府及商业组织对“合规”话题的充分重视和理解。

　　不过，我们发现，具体行业和企业对合规的重视程度仍参差不齐。以银行业为例，过去，商业银行通常把合规风险视同于操作风险，注重在业务操作环节和人员上设关卡，效果并不理想，而操作风险仍然在银行内部大量存在并不断变换手法。简单地把合规风险等同于操作风险的认识并不准确，对于大多数行业，完善合规风险机制势在必行。

　　Bureau van Dijk希望藉由这次发布，有效帮助中国企业或机构更加清晰地认识和规避合规风险。除了囊括目前合规领域的所有相关词条，“指南”还特别针对“企业所有权”和“第三方”热门话题做了详细延伸。

　　例如，在企业所有权的研究中，第三方调查十分重要。研究人员需要对第三方或涉及第三方的所有人实施尽职调查，了解其所有权类型及所占股份比例，从而保证交易符合独立交易原则。出于监管或保护自身声誉的目的，合规话题与AML、 KYC、资助恐怖主义、贿赂腐败以及制裁等领域相互交叉，而且这些均涉及到所有权问题。按照复杂性，所有权可依次被分为：直接所有、间接所有、聚合所有权和循环所有权。读者可以此为参考，判定具体实体的所有权类别。对于企业所有权与合规风险这个话题，Bureau van Dijk还制作了系列海报作为背书，该海报现已经被欧洲很多政府，商业银行及企业组织作为重要的风险指南。